Webinar: Interne Nachschau – Erfahrungsaustausch zu ausgewählten Mängeln aus der letzten WpHG-Prüfungssaison

• Mitarbeitende der Internen Revision
• Mitarbeitende, die die gesetzliche Prüfung vorbereiten und begleiten

Sie bekommen eine Zusammenstellung unserer Erfahrungen aus Prüfungen nach § 89 WpHG, aus Rückmeldungen der BaFin sowie aus Fragestellungen im Rahmen der WpHG Fachbetreuung.

Ca. 200 Banken bilden den Datenpool dafür. Sie erarbeiten sich damit aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung.

Sie erkennen die Bereiche, in denen es zu einer Mängelhäufung gekommen ist und können Ihre Erfahrungen mit Teilnehmenden und Referenten austauschen.

• Überblick der Prüffelder aus dem Bereich WpHG / Depot
• Prüffelder mit den höchsten Fehlerquoten
• ausgewählte Mängel
• Erfahrungsaustausch und sonstiges

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Grundkenntnisse des Wertpapier- und Depotgeschäfts und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch dieser Veranstaltung.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Spezialist des Genossenschaftsverbandes.