Online-Seminar: Gestaltung effizienter Compliance-Prozesse für Gesamtbank Compliance-Beauftragte

Entwickelt für

Gesamtbank-Compliance-Beauftragte
Compliance-Beauftragte für MaRisk, Geldwäsche-Beauftragte / Zentrale Stelle und WpHG mit dem Entwicklungsziel Gesamtbank-Compliance-Beauftragte
Mitarbeiter*innen der Internen Revision

Das ist Ihr Nutzen

Sie unterstützen Ihre Geschäftsleitung, im Rahmen einer zentralen Compliance-Organisation, bei der Förderung und Sicherstellung einer übergreifenden Compliance-Kultur in Ihrer Bank.

Dabei übernehmen Sie eine beratende und koordinierende Funktion u. a. bei allen wesentlichen Projekten in Ihrem Hause wahr.

Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Anschauungen ergeben können, wirken Sie entgegen.

Sie bauen eine aufsichtsrechtlich angemessene und effiziente Prozessstruktur für alle Compliance-Bereiche auf.

Diese Inhalte erwarten Sie

Grundlagen

rechtliche/aufsichtsrechtliche Grundlagen für die Ma-Risk-Compliance-Funktion

Aufbauorganisation

Organisationsvarianten
Kompetenzen und Berechtigungen

Ablauforganisation

Compliance-Prozesse im Überblick
Aufbau und Inhalte der Risikoanalyse / Bestandsaufnahme – Konzept der „Integrierten Risikoanalyse“
Überwachungshandlungen – Kontrollplanung und Durchführung
Organisationsgestaltung – Mitwirkung an Anpassungsprozessen sowie Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze
Monitoring und Forensic
Kommunikation / Information / Berichtswege
Schulungs- und Beratungsaufgaben
Anzeigen und Meldungen

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmerinnen und Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Das sollten Sie noch wissen

Der digitale Termin besteht aus 4 Blöcken zu je 2 Stunden. Die Termine sind nur gemeinsam buchbar:
Seminartag 1:

1. Block von 10:00-12:00 Uhr
Pause von 12:00-14:00 Uhr
2. Block von 14:00-16:00 Uhr

Seminartag 2:

3. Block von 10:00-12:00 Uhr
Pause von12:00-14:00 Uhr
4. Block von 14:00-16:00 Uhr

Das bringen Sie mit

Als Gesamtbank-MaRisk-Compliance-Beauftragte/r sind Sie mit den fachlichen Anforderungen der einzelnen Rechtsgebiete der MaRisk-Compliance vertraut.

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